（原标题：【原创】限制39个账户主宰“金陵体育”，一当然东谈主被证监会罚没近1.67亿元）

日前，证监会泄露一则罚单，判辨当然东谈主易伟限制使用39个证券账户，主宰“金陵体育”股票，一年多时分盈利超8334万元。涉案技艺，“金陵体育”股价高潮112.13%。最终，证监会对易伟“没一罚一”，罚没共计近1.67亿元。

行政处罚决定书判辨，当事东谈主易伟，男，1971年11月降生，住址为广东省深圳市福田区。

相聚资金和合手股上风贯穿交易

演叨申诉、对倒来回

经查明，易伟存在以下犯法事实：

2017年9月4日至2019年4月18日，易伟限制使用39个证券账户来回“金陵体育”股票。在主宰技艺，易伟限制使用账户组，影响“金陵体育”股票来回价钱和来回量，盈利8334.22万元。

（一）相聚资金上风、合手股上风贯穿交易

主宰技艺共计394个往改日。账户组389个往改日参与来回，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

主宰技艺，账户组共计竞价买入“金陵体育”3942.43万股，金额15.49亿元。其中，240个往改日的买入成交量阛阓占比跳跃10%，141个往改日的买入成交量阛阓占比跳跃20%，64个往改日的买入成交量阛阓占比跳跃30%，29个往改日的买入成交量阛阓占比跳跃40%。241个往改日的买入成交量阛阓名治安一。

账户组共计竞价卖出金陵体育3801.08万股，金额达15.55亿元。其中，224个往改日的卖出成交量阛阓占比跳跃10%，116个往改日跳跃20%，56个往改日跳跃30%，23个往改日跳跃40%；227个往改日的卖出成交量阛阓名治安一。

证监会指出，2017年9月4日至2019年4月18日，该账户组合手股占通顺股比例在5%以上有160个往改日，2018年10月23日合手股占通顺股比例最高，达到8.57%。综上，该账户组具有资金上风、合手股上风。

（二）在我方内容限制的账户之间进行证券来回

主宰技艺，该账户组在277个往改日存在在我方内容限制的账户之间来回的情形。有69个往改日对倒量占阛阓成交量跳跃10%，13个往改日对倒量占阛阓成交量跳跃20%，5个往改日对倒量占阛阓成交量跳跃30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

（三）演叨申诉

主宰技艺，该账户组共计在6个往改日，存在申买量占同期阛阓同向申诉量30%以上，且撤单量占账户组同向总申诉量50%以上的演叨申诉情形。

以上事实，有相干证券账户费力、来回纪录、相干银行账户费力、银行活水及相干凭证、相干东谈主员磋议笔录、来回所提供的相干数据等左证证实注解，足以认定。

证监会以为，易伟的上述活动违犯了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项法例，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主宰证券阛阓活动。

主宰活动已跳跃行政处罚时效？

证监会恢复

值得防御的是，在听证经由中，易伟过甚代理东谈主提倡如下辩说见识:

其一，易伟基于正当的投资缱绻来回“金陵体育”股票，莫得谋取犯法利益，主不雅上不存在主宰证券阛阓的挑升，不组成主宰阛阓活动。

其二，认定主宰证券阛阓活动缺少法式，认定效果失实。

其三，认定主宰技艺和主宰活动结束日认定失实。

其四，对限制账户边界和限如技艺的认定缺少左证。

其五，认定案涉来回活动产生了危害效果的左证不及。

其六，主宰活动一经跳跃2年行政处罚时效。

其七，犯法所得金额计较效果失实。

综上，易伟肯求不予处罚或从轻处罚。对此，证监会逐一作念出恢复，经复核，证监会以为：

第一，易伟不仅限制使用本东谈主及处理居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，轮廓把握三种主宰手法，在涉案技艺反复、大齐来回“金陵体育”，足以印证其具有主宰股价意图。怎么分派犯法所得款项，不影响主宰证券阛阓活动的认定。

第二，证监会依据2005年《证券法》，参照《最能手民法院、最能手民稽查院对于办理主宰证券、期货阛阓刑事案件适用法律多少问题的解释》，查处主宰证券阛阓犯法活动，于法有据。

第三，认定限制账户边界和限如技艺事实明晰，左证充分。

第四，主宰技艺、主宰活动结束日认定正确。

第五，易伟主宰活动对“金陵体育”的价钱产生显耀影响。涉案技艺“金陵体育”股价高潮112.13%，技艺对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他阛阓身分对股价的影响，不可动作排斥易伟活动组成主宰证券阛阓活动的原理。

第六，易伟主宰“金陵体育”的活动结束于2019年4月18日。相干左证足以证实注解我会发现本案犯法痕迹的时分，未跳跃处罚时效。

第七，犯法所得计较效果正确，同期已部分聘请当事东谈主见识。

根据当事东谈主犯法活动的事实、性质、情节与社会危害进度,依据2005年《证券法》第二百零三条的法例，证监会决定：充公易伟犯法所得8334.22万元,并处以8334.22万元罚金。

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